美國全國**協(xié)會

（NFA）其初始宗旨是樹立**及其它市場的道德規(guī)范，保護(hù)交易員和投資者的利益。在美國**、外匯市場給客戶提供交易服務(wù)的每一個(gè)個(gè)人和公司必須在美國商品**交易委員會（CFTC）注冊并成為NFA成員。NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交**q貨協(xié)會（National Futures Association---NFA），美國全國q貨協(xié)會（NFA）是按照美國《商品交易法》第17節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的q貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會員制組織，是美國q貨外滙交易非商業(yè)獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

 NFA的監(jiān)管運(yùn)作 

1、財(cái)務(wù)要求 

NFA的一個(gè)**要任務(wù)便是制訂針對FCM和IB會員的蕞低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，按該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審計(jì)和強(qiáng)制執(zhí)行，并從這些會員手中獲得財(cái)務(wù)報(bào)告并加以分析。目前NFA的規(guī)則還沒有對其他會員如CPOs和CTAs作出類似的要求。盡管NFA可以對交易所會員FCMs進(jìn)行審計(jì)，但NFA還是將這一職能委托給交易所來執(zhí)行。NFA要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)基本上與CFTC和**交易所所要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)相同，但特殊的財(cái)務(wù)項(xiàng)目如**金水平的確定，仍由交易所決定。 

2、行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn) 

NFA實(shí)行的行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)包括了《商品交易法》第17節(jié)特別規(guī)定的內(nèi)容，例如禁止欺詐、操縱和欺騙的行為，以及不公正的和不正當(dāng)?shù)慕灰椎取?/span>NFA還禁止嘿市交易，要求會員制訂對雇員和自由賬戶的監(jiān)督制度。這些與CFTC和交易所的要求相類似的。此外，NFA要求CPO和CTA會員遵守CFTC和交易所的特別規(guī)定。NFA還制定了一條”了解你的客戶”的規(guī)則，要求會員對新客戶的情況進(jìn)行全面了解，并在客戶開立**賬戶前提供**交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

申請美國NFA牌照所需材料： 

1、法人護(hù)照 

2、海外公司掃描件 

3、公司未來三年發(fā)展規(guī)劃書 

4、法人履歷 

5、銀行卡流水 

6、無犯罪記錄證明 

7、法人或董事地址證明 

8、未來財(cái)稅計(jì)劃 

3、會員和聯(lián)合會員 ：任何在CFTC登記的機(jī)構(gòu)或個(gè)人和**交易所都可以成為NFA的會員，除非該登記者或交易所達(dá)不到會員資格條件(例如CFTC下令取消其注冊資格的)。按照《商品交易法》，NFA會員的雇員也被要求注冊為NFA的”聯(lián)合會員”，這些個(gè)人與會員一樣要達(dá)到NFA要求的資格。 

4、會員資格審查 ：**先由NFA工作人員進(jìn)行初步審查，蕞終NFA會員資格委員會在聽證會上作出決定。假如總裁有理由相信申請者不符合會員資格或不適合注冊為NFA的聯(lián)合會員，申請者或者會員資格委員會可以要求舉行聽證會