美國證券交易委員會（Unite**tes Securities and Exchange Commission，簡稱SEC）根據(jù)1934年證券交易法令而成立，是直屬美國聯(lián)邦的獨立準司法機構(gòu)，負責美國的證券監(jiān)督和管理工作，是美國證券行業(yè)的**機關(guān)。

美國證券交易委員會（SEC）具有準立法權(quán)、準司法權(quán)、獨立執(zhí)法權(quán)，相當于一個獨立于美國國會的金融司法機構(gòu)的**部門。是美國，乃至全球規(guī)格**的金融部門。


而由SEC或州證券部門監(jiān)管的RIA牌照是專業(yè)從事證券投資咨詢業(yè)務的公司及個人需要申請的牌照。

在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期供投資報告。也只有獲得該資質(zhì)的機構(gòu)才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。通常申請注冊投資顧的機構(gòu)的基金管理人必須通過相應的執(zhí)照考試，即投資顧問考試


SEC 要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益，不可采取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產(chǎn)的管理需要通過第三方托管機構(gòu)，對于每筆投資款項的運用需要通知客戶并獲得認可。該種“受托責任”是根據(jù)相關(guān)法案強加給投資顧問的操作法則，因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。

RIA對于金融平臺的優(yōu)勢

1.牌照國際度高

2.無負面新聞

3.急速下牌（**快一個月）

4.申請費用低

5.嘉盛，老虎證券,同款牌照，適合包裝

申請一般尋找代辦機構(gòu)（瘋狂的暗示），提供基本資料（公司信息，法人信息）即可進行申請。

牌照申請需遞交以下資料：

1.一份牌照的辦理委托書：

由該牌照申請公司董事授權(quán)負責牌照辦理的委托信。

2.公司注冊問題

•美國公司注冊證明文件

•公司的章程

•董事的護照

3.公司業(yè)務說明報告

4.系統(tǒng)報備：

•注冊金融行業(yè)管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)

•填寫牌照的申請報告

•填寫SEC的問卷調(diào)查報告

•代理申請人聲明一般可以尋求代辦機構(gòu)協(xié)助申請，您只需提供：

① 董事護照

② 公司名稱

③ 公司業(yè)務說明報告

一般整個流程的申請周期是在3個月左右的樣子。

已獲得SEC會員的機構(gòu)名單:

嘉盛集團（GAIN Capital Group）

老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）

盈透證券（Interactive Brokers）

嘉維證券（DriveWealth, LLC）等。

SEC是所有在美上市企業(yè)必須要獲得的一個司法監(jiān)管許可，例如嘉盛、老虎證券等在美上市的大型外匯交易平臺，在上市之初必須獲得SEC的授權(quán)，并且需要定期在SEC上申報財務狀況、公司情況、客戶細節(jié)等一系列與公司有關(guān)的報表。

SEC創(chuàng)立至今，秉承著辭嚴義正的政府部門形象，高規(guī)格監(jiān)管帶來的是終端市場極度的信任感，讓客戶更愿意選擇在此許可監(jiān)管授權(quán)下企業(yè)內(nèi)投資，終端海外客戶更傾向于選擇大型的，且受到嚴格監(jiān)管的企業(yè)。SEC RIA是當下外匯**金市場性價比高，監(jiān)管規(guī)格高，名氣大的**照。